ОСНОВЫ ВЫСОКОЭФФЕКТИВНОЙ ТОРГОВЛИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ. Часть 2

       Часть 1.

2) Правильное и эффективное управление риском и торговым капиталом

       Однако, как указывалось ранее, применение в прогнозировании движения цены простой и эффективной торговой стратегии лишь на 10-20% является залогом успешного трейдинга. Ведь там, где определяющим является поведение людей с их психологией, непредсказуемостью и иррациональностью (а экономика в целом, и финансы в частности - это результат человеческой деятельности), невозможно в каждом отдельном случае предсказать результаты торговли даже при применении достаточно эффективной торговой стратегии. Исход той или иной торговой сделки, не зависимо от применяемой стратегии, всегда носит вероятностный характер.

Скорее всего наличие эффективной и прибыльной стратегии должно только в целом, при многократном заключении торговых сделок на достаточно длинной временной дистанции, обеспечить определенное незначительное преимущество в прогнозировании и, как результат, положительную статистику торговли. Ведь было бы наивным думать, что каждый из трейдеров, вооружившись эффективной торговой стратегией, сможет контролировать рынок, и что этот непредсказуемый и наполненный неопределенностью финансово-экономический мир вдруг подчинится нашей торговой стратегии и будет каждый раз обеспечивать нам удачную торговлю.

Но здесь у внимательного читателя может возникнуть закономерной вопрос: "Как же тогда вообще можно прогнозировать ценовое движение и зарабатывать на финансовых рынках, учитывая эту неопределённость, связанную с непредсказуемостью людей?!". А дело в том, что люди по своей натуре - двоякие существа. Они непредсказуемы только частично и иногда. Ведь с одной стороны, люди являются в основном существами привычки и повторений. Поэтому, выявив в трейдинге определённые закономерности, связанные с привычным поведением людей на финансовых рынках, здесь вполне можно прогнозировать и зарабатывать.
       Но с другой стороны, люди временами иррациональны и могут действовать не логично и непредсказуемо, вопреки своим установившимся привычкам. И к этому в трейдинге надо всегда быть готовым, поскольку такая иррациональность рынка будет противоречить прогнозу и может принести убытки.

Поэтому, учитывая вышесказанное, важное значение в обеспечении в целом эффективного трейдинга приобретает правильное управление рисками и собственным торговым капиталом. Не следует ожидать успеха в каждой отдельной сделке. Необходимо быть готовым к возможным потерям, а для этого следует позаботиться об их ограничении на тот случай, если цена совершит значительное движение в направлении, противоположном ожидаемому. В этом случае, даже если трейдер окажется не прав в своих прогнозах, он всего лишь потеряет малую часть своего торгового капитала, сохранив его для продолжения своей торговой карьеры.

Более того, нужно быть готовым к ситуации, когда убыточные сделки начнут следовать чередой. При этом, чтобы не потерять весь торговый капитал, в каждом отдельном случае необходимо рисковать лишь сравнительно незначительной, комфортной для трейдера суммой возможных убытков. Такой суммой, чтобы свести к минимуму свои эмоции и переживания от возможной потери - чтобы ночью нормально спалось.

С другой стороны, в случае удачного продвижения торгового процесса, когда цена на временном графике движется в прогнозируемом направлении, важным для управления доходами и капиталом в целом является обеспечение полной отработки потенциала текущей сделки. Причем наиболее приемлемыми при торговле по стратегии Price Action считаются сделки с исходным соотношением потенциально ожидаемой прибыли P к потенциально возможному ущербу (риску) R, не менее, чем P/R=3:1, при условии одновременного выполнения других важных требований данной стратегии. Только в случае взятия всех подобных сделок и полной отработки их потенциала, в целом торговая деятельность на рынке статистически будет приносить трейдеру прибыль. Однако страх потерять то, что уже есть, мешает трейдерам, и часто они преждевременно закрывают свои торговые сделки, не давая им до конца отработать свой прибыльный потенциал. 

Таким образом, можно сделать ВЫВОД, что правильное управление риском и торговым капиталом предполагает:

• одобрение решения о возможности заключения сделки только в том случае, когда потенциальное для нее значение отношения прибыль/риск составляет не менее, чем 3:1;
• выбор размера сделки (лота) исходя из ограничения риска комфортной для инвестора суммой возможных потерь;
• в случае удачной сделки давать ей возможность отработать свой потенциал с достижением запланированной прибыли.

        В целом, если вести речь об управлении рисками и сравнивать рыночную торговлю с боевыми действиями, то самое важное правило в трейдинге - это делать здесь ставку не на большое наступление, а на большую защиту. Говорят, что есть старые опытные трейдеры, и есть много смелых торговцев. Но существует очень мало старых и смелых трейдеров...))

3) Правильная торговая психология и правильное торговое мышление

       Подавляющему большинству людей по своей природе довольно сложно осуществлять правильный подход к вопросам прогнозирования и осуществления эффективного трейдинга на финансовых рынках без специальной подготовки. Такие характерные людям черты, как спешка и отсутствие терпения, не дисциплинированность, жадность, страх, неуверенность или наоборот - чрезмерная самоуверенность в своих знаниях и способностях, и в том, куда будет двигаться цена на ценовом графике, мешают эффективному трейдингу.

В связи с этим, важным для финансового аналитика, инвестора и торговца является формирование у него правильной торговой психологии и правильного торгового мышления. Важнейшими составляющими этого процесса являются выработка реалистичной системы убеждений трейдера, наличие у него терпения и дисциплинированности, а также выработка бесстрастного подхода к принятию торговых решений в условиях неопределенности и риска. К сожалению, реальность такова, что без дисциплины и терпения в трейдинге даже самая совершенная торговая система, а также наличие всеобъемлющих знаний о рынке не помогут трейдеру стать последовательно прибыльным.

Под дисциплинированностью в прогнозировании и трейдинге понимается:

• строгое соответствие своих действий заранее разработанному торговому плану и избранной стратегии торговли;
• поиск и использование в торговле только наиболее вероятных и наименее рискованных возможностей, без спешных попыток открытия необоснованных сделок;
• строгое соблюдение требований по ограничению рисков в каждой отдельной сделке.

Терпение на разных этапах торговли предусматривает следующее:

• до начала торговли следует терпеливо ожидать наиболее вероятных и наименее рискованных торговых возможностей;
• для текущей сделки давать ей возможность достичь запланированной потенциальной прибыли, то есть дать отработать в полной мере, не изменяя ее параметры и не закрывая сделки преждевременно из-за страха или жадности;
• после закрытия убыточной сделки не стремиться как можно быстрее вернуть утраченные средства, действуя поспешно и не обдуманно, без должного анализа ценового графика и текущей ситуации на рынке;
• в случае торгового успеха и получения прибыли не поддаваться самоуверенности и эйфории, быстро и необоснованно открывая следующую сделку;
• в целом, в случае череды неудачных сделок, терпеливо ожидать положительных результатов, с пониманием воспринимая не значительные, в пределах допустимого риска, убытки.

Однако наработка и развитие вышеперечисленных навыков и способностей требует от трейдера кропотливой многолетней работы, непрерывного углубления специальных знаний и получения соответствующего опыта, постоянной работы над собой, формирования способности преодолевать возможные неудачи и т.д. Следует отдавать себе отчёт в том, что быстрое получение больших прибылей в трейдинге - это иллюзия. Только при постоянном соблюдении перечисленных требований все это со временем будет способствовать постепенному формированию у трейдера правильного торгового мышления и, как результат, получению в целом последовательно стабильных торговых доходов.

При этом процесс формирования профессионального торгового мастерства (ПМ), процесс движения трейдера по известной цепочке "неосознанная некомпетентность - осознанная некомпетентность - осознанная компетентность - неосознанная компетентность" можно описать следующей формулой:

СЗ*(П + ЭП + ОС + Пр) = ПМ,

где П – это протоколы, т.е. последовательные управляющие шаги трейдера в направлении поставленных им целей, включающие в себя выбранную трейдером торговую стратегию с её торговыми установками и правилами;

ЭП – эффективные процедуры (подпрограммы), которые определяют конкретные и детальные, последовательные и методические действия трейдера по эффективной реализации торговых протоколов. Процедуры призваны обеспечить согласованность в поведении трейдера, а также помочь ему нейтрализовать негативные эмоции и их деструктивное влияние на процесс торговли. Протоколы и процедуры должны быть тщательно прописаны трейдером в его торговом бизнес-плане;

ОС – обратная связь, предполагающая постоянный контроль трейдером своих торговых результатов путём измерения полученных финансовых результатов через документирование торговой деятельности. Она позволяет, с одной стороны, определить, что реально работает в выбранной торговой стратегии (положительная обратная связь), чтобы усилить эти положительные моменты стратегии, а с другой - выяснить, что в этой стратегии не работает (отрицательная обратная связь), чтобы ослабить или устранить эти недостатки. ОС также позволяет трейдеру сравнить ожидаемый темп и эффективность торговых протоколов и процедур с их реальным темпом и эффективностью;

Пр – привычки, формируемые в результате реализации и многократного повторения торговцем первых трёх слагаемых формулы, пока трейдер не будет "запрограммирован" на новую эффективную модель поведения. При этом в мозгу трейдер как бы создается новая "программа" в виде так называемого шаблона размышлений и действий по умолчанию, который является новым "умением". Таким образом трейдер, с одной стороны, уменьшает свое психологическое сопротивление новым процессам, а с другой - формирует новые положительные и сильные привычки. Следует помнить, что торговый успех является конечным результатом разработки трейдером надлежащих торговых привычек, которые, в свою очередь, являются результатом наличия у него правильной торговой психологии;
       СЗ – специализированные знания, которые по отношению к трейдингу означают истинные знания о рынке и особенностях его функционирования; о правильном торговом мышлении, а также о правильных подходах к торговле и управлению капиталом; о торговых стратегиях, которые обеспечивают трейдеру реальное преимущество на конкурентном рынке и возможность последовательно получать здесь прибыль. Те знания, которые в итоге превращает трейдинг из азартной игры в действительно осмысленную профессиональную деятельность, приносящую стабильный доход.

В итоге, реализация этой формулы дает возможность трейдеру оптимизировать свои внутренние и внешние ресурсы в нелёгком торговом бизнесе, выработать привычки, а также разработать и последовательно осуществлять торговые процессы мышления, подготовки, планирования, реализации и исполнения, которые позволят выстроить своё профессиональное торговое "здание" и будут не только способствовать зарабатыванию денег на рынке, но также помогут трейдеру расти и совершенствоваться как личность.

Выводы. В статье показано, что основными составляющими торгового успеха на основе анализа ценовых графиков и текущей рыночной ситуации является не применение чрезмерно сложного и перегруженного исходными данными фундаментального, графического, математического анализа, или же использование торговых роботов и советников. На самом деле эффективное прогнозирование и прибыльная торговля на финансовых рынках в первую очередь основаны на применении простой торгово-инвестиционной стратегии, учитывающей реалии живого рынка, а также текущую динамику соотношения между рыночным спросом и предложением.
       Одной из таких стратегий является стратегия Price Action, основанная на понимании психологии, текущих торговых действий, настроений и ожиданий всех участников рынка, которая в целом обеспечивает высоковероятное прогнозирование движения цены.
       Однако наиболее важным для трейдинга является правильное управление рисками и торговым капиталом, а также формирование правильного торгового мышления, основанного на терпении, дисциплине и бесстрастии в принятии торговых решений.
       Таким образом, рецепты успешной торговли на финансовых рынках довольно просто:

1. Сосредоточиться в первую очередь на управлении рисками,  ограничивая убытки приемлемой суммой в каждой торговой сделке.
2. Быть терпеливым, дожидаясь высоковероятной возможности прибыльной торговли только от сильных институциональных зон спроса/предложения.
3. Правильно относиться к потерям, без эмоций воспринимая их как неизбежную часть торгового процесса.
4.  Действовать согласно разработанному торговому плану, не вмешиваясь в ход торговли и давая открытым сделкам отрабатывать свой прибыльный потенциал.

SUMMARY

BASED ON HIGHLY EFFICIENT TRADING ON FINANCIAL MARKETS

In the article the basic components of a highly probable forecast efficient financial investments based on the analysis of price time series with a simple trade and investment strategy Price action, proper risk management and investment capital, as well as the proper investment of thinking based on patience, discipline, and impartiality in making investment decisions.

Key words: time series, a price chart, technical analysis, Price action, financial investment, financial market, automated trading system, the levels of supply and demand, risk management, trading psychology.