СТРАХ И ЖАДНОСТЬ НА ПУТИ НАЧИНАЮЩЕГО ТРЕЙДЕРА. Часть 2

Часть 1.

4) Страх и жадность, и ЛОТ

Размер лота в сделке – это вопрос жадности до открытия сделки, и страха – после её открытия. При открытии сделки без заранее рассчитанного и запланированного размера лота, надеясь на большую прибыль (из-за жадности) эмоционально взволнованный трейдер может спонтанно установить его неоправданно большим, тем самым либо увеличивая риск (размер возможных потерь), либо, как указывалось выше, вынужденно компенсируя увеличение риска неоправданным уменьшением размера стоплосса.

Если же после открытия торговой сделки цена уверенно пошла в прибыльном направлении, жадность может спровоцировать трейдера на доливание текущей позиции путём увеличения лота, что также неминуемо приводит к неоправданному увеличению торгового риска.

Однако после открытия сделки, особенно в случае неблагоприятного развития ситуации, этот чрезмерный риск уже порождает страх. Высокая ставка не будет давать трейдеру покоя, будет мешать ему спокойно спать по ночам. Поэтому размер лота (или суммарный размер всех лотов в случае нескольких открытых сделок) должен быть рассчитан заранее, ещё при планировании сделки, исходя из допустимой, комфортной для трейдера суммы возможных потерь. И в дальнейшем ни в коем случае не корректироваться в зависимости от складывающихся рыночных условий. О конкретных цифрах здесь речь не идёт. Ведь у каждого трейдера свой размер депозита, свое понятие комфортности, своя индивидуальная готовность к риску, своя толщина и объём теменной коры головного мозга)).

Таким образом, психологическую важность заранее определённых согласно правилам и торговому плану параметров торговой сделки OPEN, TP, SL и ЛОТ тяжело переоценить. Однако не следует рассчитывать на то, что эмоции исчезнут вообще. Они являются неразрывной частью человеческого существа. Более того, именно эмоции в значительной степени являются тем, что делает нас людьми. А ведь трейдеры – это тоже люди:)), даже если они опытные и профессиональные. Поэтому следование правилам и плану будет способствовать не полному устранению отрицательных для торговли эмоций, а только правильному отношению к ним, взятию их «под контроль», снижению их негативного влияния на торговые результаты. Тогда как положительные для торговли эмоции должны быть использованы в качестве союзников трейдера. Контролируемые эмоции созидательны, а неконтролируемые – разрушительны.

5) Страх и жадность, и последняя сделка

       Для большинства начинающих трейдеров последняя сделка, не зависимо от её результатов - положительных или отрицательных - пронизывает мозг, вызывая те или иные бурные эмоции. Однако мы должны помнить, что если это происходит - значит у трейдера развивается трудноизлечимая торговая "болезнь", справиться с которой бывает очень сложно. При наличии этой психологической "болезни" каждая последняя торговая сделка будет негативно влиять на мышление трейдера и, следовательно, на его следующую сделку.

       Безусловно, каждая наша последняя сделка имеет важное значение, но лишь в том случае, если мы торговали в ней не правильно, нарушая наши торговые правила. Она важна в том смысле, что анализируя такую сделку мы должны эти нарушения выявлять и не допускать их в последующей торговле. В противном же случае, если мы торгуем за правилами, последняя сделка должна быть абсолютно неактуальной в великой схеме длительной торговой карьеры, и никак не влиять на наше мышление и принятие последующих торговых решений.

       В психологии известна человеческая склонность оценивать вероятности развития событий не на основе многолетнего опыта, а лишь на нескольких последних результатах свое деятельности. Такая чрезмерная фокусировка трейдера на своих последних торговых решениях и сделках, с одновременной потерей перспективы на общей картине собственных торговых результатов, может быть определена как смещение рецессии в трейдинге. При этом существует две разновидности такого смещения.

1. Смещение от ожидания выигрыша. Суть его состоит в том, что трейдеры, которые получили несколько прибыльных сделок подряд, или же получили одну огромную прибыль в последней сделке, становятся сильно зависимыми от этих победных результатов. Тогда последствия этого заключаются в том, что в следующей торговле трейдеры могут большим лотом увеличить размер риска выше допустимого для них уровня, и(или) они могут вводить все большее число торговых сделок, тем самым также превышая допустимый суммарный риск и нарушая правила своего торгового плана. Психологическая ошибка здесь состоит в чрезмерной уверенности и взыгравшей жадности таких трейдеров. По мере того, как трейдер выигрывает, человеческая природа ощущает меньший риск со стороны рынка и начинает раздувать свое чувство торговых возможностей. Это имеет пагубные последствия и обычно заканчивается огромной потерей или серией потерь, которые быстро обнуляют всю ранее полученную крупную прибыль. Так жадность и уверенность снова преграждает путь к успеху трейдера!
2.   Смещение от ожидания потерь. Этот вид смещения говорит о том, что трейдеры, которые пребывают в убыточной полосе или получили разовую крупную потерю, также становятся слишком сильно зависимы от этих печальных результатов торговли. Тогда последствия заключаются в том, что эти трейдеры из-за боязни потерять еще больше могут необоснованно уменьшать размер риска ниже привычной для них суммы, и(или) вводить меньшее количество сделок даже в том случае, если эти упущенные сделки соответствовали торговому плану и являлись потенциально высоковероятными и высоко прибыльными. Т.е. психологической ошибкой здесь является страх. По мере того, как трейдер проигрывает, человеческая природа начинает ощущать больший риск на рынке, чем есть на самом деле, из-за чего трейдер начинает чрезмерно беспокоиться о потерях, что угнетает в нем уверенность в своих силах и способность к эффективной торговле. В результате последствием такой ситуации являются упущенные возможности, статистически низкие результаты торговли в целом, и даже попадание трейдера в бесконечный психологический цикл страха и неудач, вплоть до полного прекращения торговой карьеры. Так уже страх преграждает путь к успеху трейдера!

В завершение, в приведенной ниже таблице дана общая сводка рассмотренных ранее эмоциональных действий трейдеров при открытии и закрытии торговых сделок.

Эмоциональное действие	Несвоевременность	Причина (эмоция)
Открытие сделки	Преждевременное	из-за боязни упустить потенциально прибыльную сделку, если цена не дойдёт до OPEN (жадность)
		после сильного пробивающего ценового движения, из-за опаски, что цена не сделает отката и не вернется к OPEN (жадность)
		частая торговля на каждом малейшем ценовом колебании из-за желания быстрее и больше заработать, особенно при наличии последних крупных успехов (жадность)
	Опаздывающее	нерешительность из-за страха возможных потерь и неуверенности, особенно при превышении допустимого риска или последних крупных потерях
		вдогонку цене при пробое важного уровня, или после разворота и ухода цены от OPEN (жадность)
Закрытие сделки	Преждевременное	убыточной, из-за страха, когда цена приближается к SL
		прибыльной, когда цена ещё не достигла TP, из-за страха потерять имеющуюся малую прибыль (жадность), или при малейшем движении против открытой позиции (страх)
	Опаздывающее	убыточной, перемещая или удаляя SL из-за страха потерь, из-за не желания отдать рынку текущий убыток, надеясь что цена всё же пойдет в нужную сторону (жадность), а также в надежде доказать свою правоту
		прибыльной, отодвигая ТР в надежде на ещё большую прибыль (жадность)

Но как бороться с подобными эмоциональными действиями трейдеров? Как прервать устоявшиеся шаблоны деструктивных действий и не допустить их выполнения эмоциональным щёлканьем мышки? Какие необходимо предпринять шаги, которые бы способствовали снижению эмоциональной зависимости трейдеров? Здесь можно рекомендовать к применению академический инструмент SCC (Stop Challenge Choose) по прерыванию так называемых отрицательных образцов по умолчанию (см. также рекомендации академиков в серии статей этого блога по психологии трейдинга).

Суть этого метода состоит в том, что как только у вас возникло непреодолимое желание потянуться рукой к мышке, при одновременном ощущении напряжения, беспокойства, щекотания в животе, мурашек на спине и т.п. - это сигнал!! Сигнал о том, что эмоции жадности или страха завладели вашим сознанием, и пребывая в взволнованном стрессовом состоянии вы способны совершить деструктивное эмоциональное действие, идущее вразрез с правилами вашего торгового плана.

Важно! В момент обнаружения указанных эмоций и чувств следует совершить волевое усилие над собой, попытаться остановить себя, воздержавшись от каких-либо торговых действий. Далее необходимо сделать несколько глубоких вдохов и выдохов; сменить позу, а ещё лучше - сделать краткие физические упражнение, отдохнуть, отойти от рынка на один день, отвлекая себя другими полезными делами. Это будет способствовать снятию стресса, включению самосознания и возвращению трейдера к реальности, давая ему возможность вспомнить о существовании торгового плана, а также сосредоточиться на его правилах, т.е. на том, что является самым главным и самым важным в настоящий момент времени.

В целом, это должно обеспечить своевременное прерывание негативного образца действий по умолчанию (шаблона, привычки), основанного на определённых ограничивающих убеждениях трейдера. Теперь, если описанную выше процедуру практиковать каждый раз в течении определённого периода времени (60-90 дней), у трейдера должна выработаться положительная привычка, которая будет снимать эмоциональную зависимость его торговли.

В таких условиях, в качестве наилучшего рецепта по снижению эмоциональной составляющей торговли можно предложить обязательное использование следующих двух вещей. Во-первых, применение трейдером отложенного ордера, куда заранее должны быть занесены все основные параметры будущей сделки. Во-вторых, и это главное - использование принципа «установил и забыл»: трейдеру надо не только заранее правильно определить и установить все параметры сделки, но и позволить времени и рынку делать своё дело, не вмешиваясь в процесс и занявшись в это время другими интересными (или обязательными) делами.

P.S. Примечательно, что в некоторых торговых терминалах для начинающих трейдеров отложенные ордера не предусмотрены. Это что – привязывание новичков к монитору и ставка на их эмоции?